SEC оштрафовала ряд крупных компаний

Комиссия по ценным бумагам и биржам наложила существенные штрафы на ряд крупных финансовых организаций за использование несанкционированных систем коммуникации. В общей сложности все компания заплатят в качестве штрафа более $63 млн в связи с нарушениями правил ведения учета. Представители SEC установили, что сервисы нарушали федеральные законы о ценных бумагах, которые непосредственно касались регламента ведения учета.

Как сообщалось, представители организаций взаимодействовали по неофициальным каналам. Это натолкнуло специалистов регулятора на то, что площадки не обеспечили адекватный контроль за использованием их персонала сервисов по обмену сообщениями.

Среди оштрафованных компаний есть такие крупные поставщики финансовых услуг, как Charles Schwab, Santander и Blackstone. Данные организации согласились выплатить коллективный штраф на сумму более $12 млн. В дополнение SEC уведомили площадки о том, что необходимо предпринять решительные меры для того, чтобы предотвратить любые нарушения в будущем.

На текущий момент выше озвученные компании находятся на стадии реструктуризации своих внутренних протоколов. Представители организаций отметили, что они стремятся внедрить новые политики соответствия требованиям, установленным регулятором SEC.

В свою очередь в американском ведомстве отметили, что они продолжат осуществлять жесткий надзор за тем, чтобы потенциальные нарушения впредь не повторялись.

Зачастую в SEC всегда критиковали криптовалюты за отсутствие прозрачности. Однако текущая ситуация показывает, что и традиционные финансовые организации, которые считаются более авторитетными, то время от времени имеют проблемы с соответствием выдвинутым требованиям.

Автор

Андрей Александров